¿Qué es el Compliance?
El Compliance es una estrategia integral de gestión de riesgos y verificación del cumplimiento de normativas, diseñada para evitar malas prácticas por parte de los empleados y prevenir sanciones legales. Consiste en un plan sistemático que permite identificar y evaluar los riesgos asociados con las actividades de la empresa y sus empleados, facilitando la implementación de acciones correctivas necesarias.
¿Qué objetivos tiene el Compliance?
- Identificación proactiva de conductas indebidas: Detectar de manera anticipada comportamientos o acciones que puedan ser sancionables o inadecuadas.
- Prevención de riesgos legales: Mitigar los riesgos asociados con el incumplimiento de leyes y regulaciones.
- Mantener estándares de calidad y ética: Garantizar que se conserven altos estándares de calidad de servicio, ética corporativa e integridad empresarial.
¿Por qué contratar un Detective Privado en Compliance empresarial?
La reciente normativa del Código Penal obliga a las empresas a desarrollar programas internos de compliance y prevención de riesgos. Según el artículo 31 del Código Penal, las personas jurídicas pueden ser eximidas de responsabilidad penal si implementan planes efectivos de prevención de riesgos para evitar conductas delictivas similares.
La ley establece que solo los Detectives Privados están autorizados para externalizar servicios de investigación del personal interno. Estos profesionales analizan de manera imparcial la situación, proporcionando información crucial para identificar y corregir faltas de protocolo y riesgos empresariales.
Beneficios de integrar Detectives Privados en estrategias de Compliance
- Imparcialidad y objetividad: Los detectives privados ofrecen una perspectiva externa y neutral, asegurando investigaciones libres de sesgos internos.
- Expertise en investigación: Con formación específica en técnicas de investigación y recopilación de pruebas, los detectives privados están capacitados para detectar irregularidades que podrían pasar desapercibidas al personal interno.
- Disuasión de conductas indebidas: La mera existencia de un programa de compliance que incluya auditorías y supervisión por detectives privados puede disuadir a los empleados de comportarse de manera inapropiada.
- Cumplimiento legal: Garantizar que la empresa cumple con la normativa vigente, minimizando el riesgo de sanciones y mejorando la imagen corporativa.
- Protección de activos y reputación: Detectar y abordar problemas antes de que se conviertan en crisis ayuda a proteger tanto los activos tangibles como la reputación de la empresa.
Conclusiones
Integrar detectives privados en las estrategias de Compliance no solo es una medida inteligente y preventiva, sino también una obligación legal que puede liberar a las empresas de responsabilidades penales. La figura del detective privado añade una capa adicional de seguridad y eficiencia en la identificación y mitigación de riesgos, asegurando la integridad de las empresas.